RBS International Depositary Services S.A Productos, servicios y revisiones

Acerca de RBS International Depositary Services S.A

RBS International Depositary Services S.A. es un depositario incorporado en Luxemburgo afiliado a RBS International, parte del grupo NatWest, autorizado y supervisado por la Comisión de Supervisión del Sector Financiero (CSSF) para actuar en nombre de los UCITS y fondos de inversión alternativos domiciliados en Luxemburgo. Su mandato principal cubre la custodia de activos (custodia de instrumentos financieros y registro/verificación de activos no custodiables), el monitoreo de flujos de efectivo y la supervisión de las operaciones clave del fondo, como la valoración, el cumplimiento de inversiones y las suscripciones/reembolsos bajo los marcos de UCITS V y AIFMD. La firma atiende una variedad de estructuras, incluidas SICAVs, FCPs, fondos de la Parte II, SIFs y RAIFs en estrategias tradicionales y alternativas como capital privado, bienes raíces e infraestructura, utilizando típicamente una red de subcustodios designados y otros delegados sujetos a la debida diligencia, monitoreo continuo y controles contractuales. La responsabilidad del depositario generalmente sigue el estándar regulatorio de restitución estricta por la pérdida de instrumentos financieros en custodia, sujeta a excepciones por eventos externos definidos, mientras que las obligaciones de supervisión se extienden a la identificación y escalamiento oportuno de incumplimientos y la conciliación de posiciones y efectivo. Los arreglos operativos suelen incluir la segregación de activos, cuentas de efectivo mapeadas en instituciones aprobadas, interfaces de datos con administradores y gerentes, y reportes periódicos a través de canales acordados (por ejemplo, archivos o SWIFT), siendo común la supervisión diaria para UCITS y la frecuencia alineada al ciclo de operaciones del fondo para AIFs. La incorporación generalmente implica verificaciones KYC/AML en el fondo y sus partes gobernantes, revisión de documentación, mapeo de activos y pruebas de conectividad; los plazos varían según la estructura, la mezcla de activos y la huella de mercado. Las tarifas se negocian comúnmente sobre una base escalonada en relación con el valor neto de los activos con mínimos, además de cargos por transacción, custodia y costos pasados del subcustodio y gastos de reembolso, y los términos contractuales suelen abordar niveles de servicio, responsabilidad, indemnizaciones y mecanismos de salida. Consideraciones clave para clientes potenciales incluyen la cobertura y control de la red de subcustodios, capacidades para activos ilíquidos y verificación de títulos, procesos de conciliaciones y gestión de incumplimientos, formatos de informes, plazos de corte y arreglos de contingencia. Al igual que con sus pares, los factores de riesgo incluyen riesgo de contraparte y riesgo operativo en el depositario y sus delegados, riesgo de mercado y liquidación en ciertas jurisdicciones, y posibles conflictos donde entidades del grupo proporcionan servicios relacionados; estos se gestionan normalmente a través de la segregación, la gobernanza y políticas de conflictos de interés requeridas por la regulación. Los servicios están dirigidos a clientes profesionales e institucionales, con el procesamiento de datos sujeto a la legislación luxemburguesa y el RGPD.