Produits, services et avis sur The Bank of New York Mellon SA/NV, Asset Servicing, Niederlassung Frankfurt am Main

À propos The Bank of New York Mellon SA/NV, Asset Servicing, Niederlassung Frankfurt am Main

La Banque de New York Mellon SA/NV, Asset Servicing, Niederlassung Frankfurt am Main opère en tant que succursale allemande de l'entité bancaire de l'UE de BNY Mellon, dont le siège est à Bruxelles, fournissant des services d'administration d'actifs institutionnels aux gestionnaires d'actifs, assureurs, fonds de pension, banques et autres investisseurs professionnels. La succursale se concentre sur la conservation globale et la garde, le règlement des transactions, les actions sociétaires, le traitement des revenus, les services de trésorerie et de liquidité, le FX pour le règlement, la gestion des garanties et, le cas échéant, des services de dépositaire pour les UCITS et AIF allemands sous le Kapitalanlagegesetzbuch. L'administration de fonds, la comptabilité de fonds et l'agence de transfert peuvent être fournies par le biais des capacités du groupe et des cadres d'externalisation, avec une livraison opérationnelle soutenue par une plateforme transfrontalière et une connectivité standard telle que SWIFT et les messages ISO 20022, ainsi qu'une intégration API disponible. Le modèle opérationnel tire parti d'un réseau de sous-conservateurs et d'un accès aux infrastructures de marché locales, y compris le règlement via T2S pour les marchés de la zone euro et le CSD allemand. Les accords abordent généralement la ségrégation des comptes, la protection des actifs, les niveaux de service, les délais de coupure, les arrangements de contingence et le reporting d'incidents. La tarification est généralement négociée et basée sur l'activité, avec des frais de marché et d'agent indiqués dans les plannings tarifaires. En tant qu'institution de crédit de l'UE soumise au Mécanisme de Supervision Unique, BNY Mellon SA/NV est supervisée par la BCE et la Banque nationale de Belgique, la succursale de Francfort étant sous la supervision du pays hôte pour les comportements locaux par la BaFin et la Deutsche Bundesbank ; les cadres réglementaires pertinents de l'UE incluent la discipline de règlement CSDR, les garanties et la reporting EMIR le cas échéant, le SFTR pour le financement des titres, le RGPD pour la protection des données et les obligations AML/CTF. Les clients potentiels doivent évaluer le cadre juridique de la garde, le modèle de contrôle des dépositaires pour les fonds régulés, toute utilisation de services affiliés (par exemple, le prêt de titres), la localisation des données et les chaînes d'externalisation, les tests de résilience et la compatibilité opérationnelle des reporting, des formats de fichiers et des coupures avec leurs processus internes.