Produits, services et avis sur Northern Trust Global Services SE

À propos Northern Trust Global Services SE

Northern Trust Global Services SE est la filiale bancaire européenne de Northern Trust Corporation, constituée en tant que Societas Europaea et ayant son siège à Luxembourg. Elle est autorisée et supervisée par la Commission de Surveillance du Secteur Financier (CSSF) en tant qu'institution de crédit et utilise le passeport européen pour servir des clients à travers l'Espace économique européen par le biais de succursales et de services transfrontaliers. L'entité se concentre sur la gestion d'actifs institutionnels, fournissant des services de conservation globale, des services de dépositaire sous les réglementations UCITS et AIFMD, la comptabilité de fonds et l'administration, l'externalisation du middle-office, des solutions de garantie et de liquidité, le prêt de titres (modèle d'agence), l'exécution de changes, l'analyse de performance et de risque, et le soutien à la reporting réglementaire ; l'agence de transfert peut être fournie par la SE ou coordonnée avec des entités affiliées lorsque la licence locale l'exige. Les clients typiques comprennent des gestionnaires d'actifs, des fonds de pension, des assureurs, des souverains et des fonds d'investissement alternatif ; elle ne cible pas la banking de détail. En tant que dépositaire, elle effectue la conservation et la surveillance comme stipulé dans les règles de l'UE, y compris la séparation des actifs et la tenue de registres, et assume une responsabilité définie pour la perte d'instruments financiers conservés, sous réserve d'exceptions légales. NTGS SE est soumise aux exigences de capital et de liquidité européennes (CRR/CRD), aux obligations de lutte contre le blanchiment d'argent et le financement du terrorisme (AML/CFT), et aux normes de résilience opérationnelle ; les soldes en espèces éligibles en vertu de la législation luxembourgeoise sont couverts par le régime de garantie des dépôts (actuellement jusqu'à 100 000 EUR pour les déposants éligibles), tandis que les instruments financiers sont détenus hors bilan dans des comptes séparés avec des sous-dépositaires lorsque cela est applicable. La tarification est négociée et combine typiquement des frais de conservation en points de base, des frais par transaction, des écarts de change, des frais de surveillance de dépositaire, et des coûts directs, régis par des contrats de niveau de service et des indicateurs de performance clés. La SE a été établie pour fournir une continuité de service au sein de l'UE à la suite du départ du Royaume-Uni de l'union, et opère aux côtés des entités du Royaume-Uni et non-européennes de Northern Trust ; une diligence raisonnable sur le crédit et l'opérationnel doit être effectuée au niveau de l'entité, car toutes les filiales du groupe n'ont pas les mêmes notations ou protections juridiques. Les considérations potentielles incluent les délais d'intégration, les seuils d'actifs minimums, les dépendances liées à la sous-conservation transfrontalière, et les conflits à gérer dans des domaines tels que les changes et le prêt de titres.