RBS International Depositary Services S.A fiksuoti indėliai ir taupomosios sąskaitos

Apie RBS International Depositary Services S.A

RBS International Depositary Services S.A. yra Liuksemburge įsteigta depozitorija, susijusi su RBS International, NatWest Group dalimi, įgaliota ir prižiūrima Finansų sektoriaus priežiūros komisijos (CSSF), kad veiktų Liuksemburge registruotiems UCITS ir alternatyviems investiciniams fondams. Jos pagrindinė pareiga apima turto saugojimą (finansinių instrumentų saugojimą ir registravimo/vedimo patikrinimą dėl nesaugomų aktyvų), pinigų srautų stebėjimą ir pagrindinių fondo operacijų, tokių kaip vertinimas, investicijų atitiktis ir abonementai/pinigų grąžinimai pagal UCITS V ir AIFMD struktūras, priežiūrą. Įmonė aptarnauja įvairias struktūras, įskaitant SICAV, FCP, Part II fondus, SIF ir RAIF, taikydama tradicines ir alternatyvias strategijas, tokias kaip rizikos kapitalas, nekilnojamasis turtas ir infrastruktūra, dažniausiai naudodama paskirtų subdepozitorijų ir kitų įgaliotinių tinklą, kuriems taikoma išsamios analizės, nuolatinės priežiūros ir sutarčių kontrolės praktika. Depozitorijos atsakomybė paprastai atitinka reglamentinį standartą, reikalaujantį griežtos restitucijos už laikomų finansinių instrumentų nuostolį, atsižvelgiant į apibrėžtus išorinių įvykių išimties atvejus, tuo tarpu priežiūros pareigos apima greitą pažeidimų nustatymą ir eskalavimą bei pozicijų ir grynųjų sutarčių suderinimą. Veiklos sutartys dažnai apima turto atskyrimą, suvestų grynųjų sąskaitas patvirtintose institucijose, duomenų sąsajas su administratoriais ir vadybininkais bei laikinas ataskaitas per sutartus kanalus (pvz., failus arba SWIFT), kasdienė priežiūra yra įprasta UCITS ir dažnumas suderintas su fondo sandorių ciklu AIF. Priėmimo procesas dažniausiai apima KYC/AML patikrinimus dėl fondo ir jo valdančių šalių, dokumentų peržiūrą, turto žemėlapių sudarymą ir ryšio testavimą; terminai skiriasi pagal struktūrą, turto mišinį ir rinkos pėdsaką. Mokesčiai dažnai derybų būdu nustatomi pagal sluoksninį principą, atsižvelgiant į grynąją turto vertę su minimaliomis sumomis, taip pat transakcijų, saugojimo ir subdepozitorijų perduodamais mokesčiais ir realiomis išlaidomis, o sutartinės sąlygos paprastai apima paslaugų lygius, atsakomybę, kompensacijas ir išėjimo mechanizmus. Svarbūs dėmesio punktai potencialiems klientams apima subdepozitorijų tinklo aprėptį ir kontrolę, galimybes ne likvidiems aktyvams ir nuosavybės patikrinimą, suderinimo ir pažeidimų valdymo procesus, ataskaitų formatus, terminus ir atsarginių planų organizavimą. Kaip ir kolegos, rizikos veiksniai apima kontrahentų ir operacijų riziką depozitorijoje ir jos įgaliotiniuose, rinkos ir atsiskaitymo riziką tam tikrose jurisdikcijose bei galimus konfliktus, kai grupės subjektai teikia su tuo susijusias paslaugas; tai paprastai valdomi per atskyrimą, valdymą ir interesų konfliktų politiką, reikalaujamą reglamento. Paslaugos yra orientuotos į profesionalius ir institucinį klientų ratą, o duomenų apdorojimas yra laikomas Liuksemburgo teisės aktų ir GDPR reikalavimų.