Société auxiliaire d'études et d'investissements mobiliers - Investimo fiksuoti indėliai ir taupomosios sąskaitos

Apie Société auxiliaire d'études et d'investissements mobiliers - Investimo

Société auxiliaire d'études et d'investissements mobiliers — Investimo, kaip rodo pavadinimas, pristato save kaip specialistą tyrimų ir investicijų, susijusių su judančiais vertybiniais popieriais; tipinės veiklos šios rūšies subjektui apima rinkos tyrimus, investicijų patarimus, portfelio valdymą, sandorių vykdymą ir susijusias tarpininkavimo paslaugas, nors tikslius paslaugų ir teisinio įgaliojimo apimtis reikėtų patvirtinti su įmone ir atitinkamu reguliuotoju jos jurisdikcijoje. Įmonės ir veiklos detalės, turinčios esminės įtakos klientų sprendimams—licencijavimo ir reguliacinė padėtis, audituoti finansiniai ataskaitos, nuosavybės struktūra, segreguotos saugojimo tvarkos, dokumentuotos atitikties ir rizikos valdymo politikos, mokesčių tvarkaraščiai ir potencialūs interesų konfliktai—iš pavadinimo vien tik nėra aiškūs ir reikalauja tiesioginio patikrinimo; potencialūs klientai ir partneriai turėtų prašyti naujausių registracijos pažymėjimų, skaidrumo ataskaitų ir rekomendacijų kopijų, o taip pat konsultuotis su nepriklausomais veiklos duomenimis, o ne rinkodaros medžiaga. Įmonės tinkamumas specifiniams užsakymams priklauso nuo dokumentuoto veiklos rezultato, darbuotojų kvalifikacijų, technologinės ir operatyvinės infrastruktūros, taip pat investuotojų apsaugos stiprumo šalyje, kurioje ji veikia; bet kokios ankstesnės reguliavimo veiklos, teisminiai procesai ar skundai turėtų būti tikrinami viešose reguliavimo įstaigų archyvuose ir nepriklausomuose žiniasklaidos šaltiniuose. Trumpai tariant, Investimo nurodytas dėmesys tyrimams ir investicijoms į judančius vertybinius popierius rodo siaurą, finansinius aspektus orientuotą mandatą, tačiau objektyviam vertinimui reikia standartinio patikrinimo dėl licencijavimo, audituotų rezultatų, mokesčių ir saugojimo tvarkų, interesų konfliktų politikos ir nepriklausomai patvirtinamos veiklos prieš pasirašant sutartį su įmone ar pasitikint jos paslaugomis.