Produtos, serviços e avaliações do The Bank of New York Mellon SA/NV, Asset Servicing, Niederlassung Frankfurt am Main

Sobre The Bank of New York Mellon SA/NV, Asset Servicing, Niederlassung Frankfurt am Main

O Bank of New York Mellon SA/NV, Asset Servicing, Niederlassung Frankfurt am Main opera como a filial alemã da entidade bancária da BNY Mellon na UE, com sede em Bruxelas, fornecendo serviços de gestão de ativos institucionais a gestores de ativos, seguradoras, fundos de pensão, bancos e outros investidores profissionais. A filial se concentra em custódia global e guarda, liquidação de operações, ações corporativas, processamento de rendimentos, serviços de caixa e liquidez, câmbio para liquidação, gestão de garantias e, quando mandatado, serviços de depositário para UCITS e AIFs alemães conforme o Kapitalanlagegesetzbuch. A administração de fundos, contabilidade de fundos e agência de transferências podem ser fornecidas através das capacidades do grupo e estruturas de terceirização, com entrega operacional suportada por uma plataforma transfronteiriça e conectividade padrão como SWIFT e mensageria ISO 20022, juntamente com a integração de API disponível. O modelo de operação aproveita uma rede de subcustódia e o acesso a infraestruturas de mercado locais, incluindo liquidação via T2S para mercados da zona do euro e o CSD alemão. Os acordos geralmente abordam segregação de contas, proteção de ativos, níveis de serviço, prazos limites, arranjos de contingência e relato de incidentes. Os preços são geralmente negociados e baseados em atividades, com cobranças de mercado e de agentes especificadas em tabelas de taxas. Como uma instituição de crédito da UE sujeita ao Mecanismo de Supervisão Única, a BNY Mellon SA/NV é supervisionada pelo BCE e pelo Banco Nacional da Bélgica, com a filial de Frankfurt sob supervisão do país anfitrião para conduta local pela BaFin e pelo Deutsche Bundesbank; os estruturas regulatórias relevantes da UE incluem a disciplina de liquidação CSDR, garantias e relatórios EMIR quando aplicável, SFTR para financiamento de títulos, GDPR para proteção de dados e obrigações AML/CTF. Clientes potenciais devem avaliar o arcabouço jurídico de custódia, o modelo de controle de depositário para fundos regulados, qualquer uso de serviços afiliados (por exemplo, empréstimo de valores mobiliários), localização de dados e cadeias de terceirização, testes de resiliência e a adequação operacional de relatórios, formatos de arquivo e prazos com seus processos internos.