Produtos, serviços e avaliações do RBS International Depositary Services S.A

Sobre RBS International Depositary Services S.A

RBS International Depositary Services S.A. é um depositário incorporado em Luxemburgo, afiliado à RBS International, parte do Grupo NatWest, autorizado e supervisionado pela Commission de Surveillance du Secteur Financier (CSSF) para atuar em relação a UCITS domiciliados em Luxemburgo e fundos de investimento alternativos. Seu mandato principal abrange a guarda de ativos (custódia de instrumentos financeiros e manutenção/ verificação de registros para ativos não custodiáveis), monitoramento de fluxo de caixa e supervisão de operações-chave do fundo, como avaliação, conformidade de investimento e subscrições/reembolsos sob as estruturas UCITS V e AIFMD. A empresa atende a uma variedade de estruturas, incluindo SICAVs, FCPs, fundos da Parte II, SIFs e RAIFs em estratégias tradicionais e alternativas, como private equity, imóveis e infraestrutura, normalmente utilizando uma rede de sub-custodianos nomeados e outros delegados sujeitos a devida diligência, monitoramento contínuo e controles contratuais. A responsabilidade do depositário geralmente segue o padrão regulatório de restituição estrita por perda de instrumentos financeiros mantidos em custódia, sujeita a isenções definidas para eventos externos, enquanto as obrigações de supervisão se estendem à identificação oportuna e escalonamento de violações e à reconciliação de posições e caixa. Os arranjos operacionais costumam incluir a segregação de ativos, contas de caixa mapeadas em instituições aprovadas, interfaces de dados com administradores e gestores, e relatórios periódicos por meio de canais acordados (por exemplo, arquivos ou SWIFT), com supervisão diária comum para UCITS e frequência alinhada ao ciclo de negociação do fundo para AIFs. O processo de integração geralmente envolve verificações de KYC/AML sobre o fundo e suas partes responsáveis, revisão de documentação, mapeamento de ativos e testes de conectividade; os prazos variam conforme a estrutura, a composição dos ativos e a presença no mercado. As taxas são comumente negociadas em uma base escalonada em relação ao valor líquido dos ativos com mínimos, além de encargos por transação, custódia e passagens de sub-custodiante e despesas adicionais, e os termos contratuais normalmente abordam níveis de serviço, responsabilidade, indenizações e mecânicas de saída. Considerações-chave para clientes potenciais incluem cobertura e controle da rede de sub-custodiantes, capacidades para ativos ilíquidos e verificação de titularidade, processos de reconciliação e gestão de violações, formatos de relatório, horários de corte e arranjos de contingência. Assim como nos pares, os fatores de risco incluem risco de contraparte e risco operacional no depositário e seus delegados, risco de mercado e liquidação em determinadas jurisdições, e potenciais conflitos onde entidades do grupo fornecem serviços relacionados; estes são normalmente geridos através de segregação, governança e políticas de conflitos de interesse exigidas pela regulamentação. Os serviços são direcionados a clientes profissionais e institucionais, com o processamento de dados sujeito à legislação luxemburguesa e ao GDPR.