RBS International Depositary Services S.A produkter, tjänster och recensioner

Om RBS International Depositary Services S.A

RBS International Depositary Services S.A. är en i Luxemburg registrerad depåmyndighet kopplad till RBS International, en del av NatWest Group, som är auktoriserad och övervakad av Commission de Surveillance du Secteur Financier (CSSF) för att agera för i Luxemburg baserade UCITS och alternativa investeringsfonder. Dess huvudsakliga mandat omfattar förvaring av tillgångar (förvaring av finansiella instrument och registrering/verifiering för icke-deponeringsbara tillgångar), övervakning av kassaflöden och tillsyn av nyckelfondsoperationer såsom värdering, investeringscompliance och teckningar/återköp enligt UCITS V- och AIFMD-ramarna. Företaget tillhandahåller tjänster till en rad strukturer inklusive SICAVs, FCPs, Part II-fonder, SIF:ar och RAIF:ar inom både traditionella strategier och alternativ som private equity, fastigheter och infrastruktur, vanligtvis med hjälp av ett nätverk av utsedda underförvarare och andra delegerade, som är föremål för due diligence, pågående övervakning och kontraktskontroller. Depåansvar följer generellt den regulatoriska standarden för strikt ersättning för förlust av finansiella instrument som hålls i förvaring, med undantag för definierade externa händelser, medan tillsynsansvaret sträcker sig till snabb identifiering och eskalering av överträdelser samt avstämning av positioner och kontanter. Driftsarrangemang inkluderar vanligtvis segregation av tillgångar, kartlagda kassakonton vid godkända institutioner, datafaser med administratörer och förvaltare, samt periodisk rapportering via överenskomna kanaler (t.ex. filer eller SWIFT), med daglig övervakning som är vanligt förekommande för UCITS och frekvensen anpassad till fondens affärscykel för AIFs. Onboarding involverar vanligtvis KYC/AML-kontroller av fonden och dess styrande parter, dokumentgranskning, tillgångskartläggning och anslutningstester; tidslinjer varierar beroende på struktur, tillgångsblandning och marknadsnärvaro. Avgifter förhandlas vanligtvis på en nivåindelad grund i förhållande till nettoförmögenhet med minimiavgifter, plus transaktions-, förvarings- och underförvarare pass-through avgifter samt utlägg, och kontraktsvillkor adresserar vanligtvis servicenivåer, ansvar, skadeslöshet och exitmekanismer. Viktiga överväganden för potentiella kunder inkluderar täckning och kontroll av underförvararnätverket, kapabiliteter för illikvida tillgångar och verifiering av äganderätt, avstämningar och överträdelsehanteringsprocesser, rapporteringsformat, sista tider och beredskapsarrangemang. Liksom hos kollegor inkluderar riskfaktorer motpart- och operationella risker hos depåmyndigheten och dess delegerade, marknads- och avvecklingsrisker i vissa jurisdiktioner, samt potentiella intressekonflikter där koncernföretag tillhandahåller relaterade tjänster; dessa hanteras vanligtvis genom segregation, styrning och intressekonfliktspolicyer som krävs av reglering. Tjänsterna riktar sig till professionella och institutionella kunder, med databehandling som omfattas av luxemburgsk lag och GDPR.