The Bank of New York Mellon SA/NV, Asset Servicing, Niederlassung Frankfurt am Main Produkte, Dienstleistungen und Bewertungen

Über The Bank of New York Mellon SA/NV, Asset Servicing, Niederlassung Frankfurt am Main

Die Bank of New York Mellon SA/NV, Asset Servicing, Niederlassung Frankfurt am Main fungiert als die deutsche Niederlassung der EU-Bankenentität von BNY Mellon mit Hauptsitz in Brüssel und bietet institutionelles Asset Servicing für Asset Manager, Versicherer, Pensionsfonds, Banken und andere professionelle Investoren an. Die Niederlassung konzentriert sich auf globale Verwahrung und Sicherheitsverwahrung, Handelsabwicklung, Unternehmensaktionen, Einkommensverarbeitung, Cash- und Liquiditätsdienste, FX für Abwicklungen, Sicherheitenverwaltung und, wo mandatiert, Depotdienstleistungen für deutsche UCITS und AIFs gemäß dem Kapitalanlagegesetzbuch. Fondsadministration, Fondsbuchhaltung und Transaktionsagentur können durch Gruppenfähigkeiten und Outsourcing-Rahmenbedingungen bereitgestellt werden, wobei die operative Bereitstellung durch eine grenzüberschreitende Plattform und Standardverbindungen wie SWIFT und ISO 20022-Nachrichten sowie durch verfügbare API-Integrationen unterstützt wird. Das Betriebsmodell nutzt ein Netzwerk von Sub-Custodians und den Zugang zu lokalen Marktinfrastrukturen, einschließlich der Abwicklung über T2S für Euro-Märkte und die deutsche CSD. Vereinbarungen betreffen typischerweise die Kontosegregation, den Vermögensschutz, Dienstleistungsniveaus, Cut-off-Zeiten, Notfallregelungen und Vorfallberichterstattung. Die Preisgestaltung wird generell verhandelt und ist aktivitätsbasiert, wobei die Durchleitung von Markt- und Agenturgebühren in den Gebührenordnungen festgelegt ist. Als EU-Kreditinstitut, das dem einheitlichen Aufsichtsmechanismus unterliegt, wird BNY Mellon SA/NV von der EZB und der Nationalbank von Belgien überwacht, wobei die Frankfurter Niederlassung unter der Aufsicht des Gastlandes für lokale Verhaltensweisen von BaFin und der Deutschen Bundesbank steht; relevante europäische Regulierungsrahmen umfassen die CSDR-Abwicklungdisziplin, EMIR-Sicherheiten und Berichterstattung, sofern anwendbar, SFTR für Wertpapierfinanzierungen, DSGVO für den Datenschutz und AML/CTF-Verpflichtungen. Potenzielle Kunden sollten den rechtlichen Rahmen der Verwahrung, das Depotkontrollmodell für regulierte Fonds, die Nutzung von verbundenen Dienstleistungen (z.B. Wertpapierleihe), den Datenstandort und Outsourcing-Ketten, Resilienztests sowie die betriebliche Anpassung von Berichterstattung, Dateiformaten und Cut-offs an ihre internen Prozesse prüfen.