The Bank of New York Mellon SA/NV, Asset Servicing, Niederlassung Frankfurt am Main Productos, servicios y revisiones

Acerca de The Bank of New York Mellon SA/NV, Asset Servicing, Niederlassung Frankfurt am Main

El Bank of New York Mellon SA/NV, Asset Servicing, Niederlassung Frankfurt am Main opera como la sucursal alemana de la entidad bancaria de la UE de BNY Mellon con sede en Bruselas, proporcionando servicios institucionales de gestión de activos a gestores de activos, aseguradoras, fondos de pensiones, bancos y otros inversores profesionales. La sucursal se centra en la custodia y conservación global, la liquidación de operaciones, las acciones corporativas, el procesamiento de ingresos, los servicios de efectivo y liquidez, el mercado de divisas para liquidación, la gestión de colateral y, cuando se le requiera, los servicios de depósito para UCITS y AIF alemanes bajo el Kapitalanlagegesetzbuch. La administración de fondos, la contabilidad de fondos y la agencia de transferencias pueden ser proporcionadas a través de las capacidades del grupo y marcos de externalización, con la entrega operativa respaldada por una plataforma transfronteriza y conectividad estándar como mensajería SWIFT e ISO 20022, junto con la integración de API disponible. El modelo operativo aprovecha una red de subcustodios y acceso a infraestructuras de mercado locales, incluida la liquidación a través de T2S para mercados del área del euro y el CSD alemán. Los acuerdos normalmente abordan la segregación de cuentas, la protección de activos, los niveles de servicio, los plazos de corte, los acuerdos de contingencia y la información de incidentes. La fijación de precios generalmente se negocia y se basa en la actividad, con cargos de mercado y de agentes especificados en los programas de tarifas. Como institución de crédito de la UE sujeta al Mecanismo Único de Supervisión, BNY Mellon SA/NV está supervisada por el BCE y el Banco Nacional de Bélgica, con la sucursal de Frankfurt bajo la supervisión del país anfitrión para la conducta local por parte de BaFin y el Deutsche Bundesbank; los marcos regulatorios relevantes de la UE incluyen la disciplina de liquidación CSDR, el colateral y la presentación de informes EMIR donde sea aplicable, SFTR para financiación de valores, GDPR para la protección de datos y obligaciones de AML/CTF. Los clientes potenciales deben evaluar el marco legal de custodia, el modelo de control de depósito para fondos regulados, cualquier uso de servicios afiliados (por ejemplo, préstamo de valores), la ubicación de datos y las cadenas de subcontratación, las pruebas de resiliencia y la adecuación operativa de los informes, los formatos de archivos y los plazos de corte con sus procesos internos.