The Bank of New York Mellon SA/NV, Asset Servicing, Niederlassung Frankfurt am Main prodotti, servizi e recensioni

Di The Bank of New York Mellon SA/NV, Asset Servicing, Niederlassung Frankfurt am Main

La Bank of New York Mellon SA/NV, Asset Servicing, Niederlassung Frankfurt am Main opera come filiale tedesca dell'entità bancaria dell'UE di BNY Mellon con sede a Bruxelles, fornendo servizi di asset servicing istituzionale a gestori di attivi, assicuratori, fondi pensione, banche e altri investitori professionali. La filiale si concentra su custodia globale e custodia, regolamento delle operazioni, azioni societarie, elaborazione dei redditi, servizi di cassa e liquidità, FX per il regolamento, gestione delle garanzie e, dove richiesto, servizi di deposito per UCITS e AIF tedeschi ai sensi del Kapitalanlagegesetzbuch. L'amministrazione dei fondi, la contabilità dei fondi e l'agenzia di trasferimento possono essere forniti attraverso le capacità del gruppo e i framework di outsourcing, con la consegna operativa supportata da una piattaforma transfrontaliera e connettività standard come SWIFT e messaggistica ISO 20022, oltre all'integrazione API disponibile. Il modello operativo sfrutta una rete di sub-custodian e l'accesso alle infrastrutture di mercato locali, incluso il regolamento tramite T2S per i mercati dell'area euro e il CSD tedesco. Gli accordi tipicamente affrontano la segregazione dei conti, la protezione degli attivi, i livelli di servizio, le scadenze, gli accordi di emergenza e la segnalazione degli incidenti. La pricing è generalmente negoziata e basata sull'attività, con costi di mercato e di agente specificati nei programmi tariffari. Come istituzione creditizia dell'UE soggetta al Meccanismo di Vigilanza Unico, BNY Mellon SA/NV è supervisionata dalla BCE e dalla Banca Nazionale del Belgio, con la filiale di Francoforte soggetta alla supervisione del paese ospitante per la condotta locale da parte di BaFin e della Deutsche Bundesbank; i pertinenti quadri normativi dell'UE includono la disciplina di regolamento CSDR, EMIR per garanzie e reporting dove applicabile, SFTR per il finanziamento dei titoli, GDPR per la protezione dei dati e obblighi AML/CTF. I clienti potenziali dovrebbero valutare il quadro giuridico della custodia, il modello di controllo del depositario per i fondi regolamentati, qualsiasi uso di servizi affiliati (es., prestito di titoli), la posizione dei dati e le catene di outsourcing, i test di resilienza e la compatibilità operativa del reporting, dei formati dei file e delle scadenze con i loro processi interni.